赤峰大井子锡业有限公司 负责任矿物采购尽职调查报告2020

1. 公司信息

公司名：赤峰大井子锡业有限公司 Chifeng Dajingzi Tin industry CO.,Ltd.（以下简称公司）。公司成立于2002年，公司的CID号码是CID003190，公司只有一个锡冶炼厂，位于中华人民共和国内蒙古自治区赤峰市林西县，生产锭。

本报告涵盖的时间段：2019年7月28日至2020年07月27日

2. RMAP评估总结

赤峰大井子锡业有限公司于2018年12月11/12日进行了RMAP评估，评估期自2017年12月26日起，至2018年11月25日止，评估由UL公司执行。

根据该审核，RMI审核委员会（ARC）认定公司符合负责任矿物审验流程锡和钽的审验标准。该决定仅涵盖上述工厂且有效期从决定之日起1年有效。后期RMI考虑基于风险的审计计划,公司每3年接受一次审计。公司根据审验标准，制定了供应链政策，建立了负责任矿物供应链管理体系，并根据体系对供应链的风险进行识别和评估。

3. 公司供应链政策

为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南），并在采购过程中，支持采掘业透明度倡议（EITI）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。

公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关方（供应商，客户，员工等）广泛传播，可在以下网址查阅：

赤峰大井子锡业有限公司负责任矿物供应链政策

4. 公司管理体系

4.1管理结构

公司恪守在供应链政策方面的承诺，建立负责任矿物供应链管理体系，遵守RMI负责任矿物审验流程，制定了以下方面的尽职调查内部流程：

1. 公司制定了《负责任矿物供应链管理手册》，成立供应链管理工作组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
2. 公司已任命负责任矿物供应链管理经理（管理者代表）负责协调相关部门（包括供应部、质检部、生产技术部等）的工作，确保各部门恪尽职守，尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
3. 公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划更新，公司会根据需要开展额外培训。
4. 公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。

4.2 内部控制系统

公司于2020年1月向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的合同中。公司在收到每笔锡精矿原料时都会审查原料，在整个过程中实施质量平衡评估。公司每年考察直接供应商一次，并将尽职调查要求作为现场沟通内容的一部分。

公司参考RMI 的要求，建立了申诉机制，并设立联系渠道，通过电子邮箱收集相关方申诉信息。邮箱地址为：406815194@qq.com

4.3 记录保留系统

公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全储在公司数据库中。

5. 风险识别

公司设有一套健全的流程来识别供应链中经合组织指南附录二所述风险，制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括公司供应链政策及外部资源，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。

公司设计了一套识别供应商 (KYC) 流程，包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的风险评估委员会对锡原料采购供应链进行了风险评估，并汇总、审查所收到的供应商识别问卷与信息。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，明确改进期限与文件。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。

公司要求供应商提供每笔交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和公司采购要求审查所收集的所有信息。

在本报告涵盖的时间段内未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。

根据公司供应链政策及外部资源综合风险判定，目前我们的供应商（占全年销量的100%）提供给我们的原料都属于低风险来源。

6. 风险缓解

公司将根据《供应链风险识别和评估管理程序》对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号或高风险原料，我们将采取以下风险缓解与管理措施：

1. 向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。
2. 根据公司的供应链政策中的风险缓解策略，制定和采用风险缓解计划，并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：

1)  在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易。

2)  在不断降低风险的同时暂时中止贸易。

3)  在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

1. 持续监控风险，评估风险缓解措施的有效性。如果必要，对相关风险或风险情况产生变化后，再次进行风险评估。