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赤峰大井子锡业有限公司负责任矿物采购尽职调查报告

发布时间:2020-06-08 |栏目:重要发文 |浏览次数:36

赤峰大井子锡业有限公司

负责任矿物采购尽职调查报告

一、公司信息

公司名:赤峰大井子锡业有限公司 Chifeng Dajingzi Tin industry CO.,Ltd.(以下简称公司)。

公司成立于2002年,公司的CID号码是CID003190,公司只有一个冶炼厂,位于中华人民共和国内蒙古自治区赤峰市林西县,生产产品为锡锭。

二、RMAP评估总结

公司于2018年12月11-12日进行了RMAP评估,评估有效期为11个月,评估期自2017年12月26日起,至2018年11月25日止,评估由UL公司执行。

根据该审核,RMI审核委员会(ARC)认定公司符合负责任矿物审验流程锡和钽的审验标准。该决定仅涵盖上述工厂且有效期从决定之日起一年有效。后期RMI考虑基于风险的审计计划,公司将每3年接受一次审计,公司将于2021年6月开始新一期RMAP评估。

三、公司供应链政策

为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物,公司制定了供应链政策。本供应链完政策全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南(经合组织指南)。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险,适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险,将立即处理。本政策经管理层审查和批准,管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关方(供应商,客户,员工等)广泛传播,可在以下网址查阅:http://www.hgtin.com.cn/archives/6666

四、公司管理体系

    管理结构

公司恪守在供应链政策方面的承诺,建立负责任矿物供应链管理体系,制定了以下方面的尽职调查内部流程:

公司制定了《负责任矿物供应链管理手册》,成立供应链管理工作小组,负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

公司已任命相关管理者负责协调相关部门(包括采购部、质量部、生产部和仓库)的工作,确保各部门恪尽职守,执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划更新,公司会根据需要开展额外培训。

公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估,对原料来源的合理性(如:产地、产能、类型特征等)进行确定,对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估,如发现示警信号,对示警信号进行调查并进行处理。

    内部控制系统

公司于2020年4月向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的合同中。公司在收到每笔锡精矿原料时都会审查原料,在整个过程中实施质量平衡评估。公司每年考察直接供应商一次,并将尽职调查要求作为现场沟通内容的一部分。公司参考RMI 的要求,建立了申诉机制,并设立联系渠道,通过电子邮箱收集相关方申诉信息。邮箱地址为:406815194@qq.com

    记录保留系统

公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年,要求正确使用并安全储在公司数据库中。、

五、风险识别

公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险。

首先,制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括公司供应链政策及外部资源,确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。公司使用以下资源来确定CAHRA:

海德堡冲突晴雨表,以国家或地区概览强度评分定义供应链冲突情况;

个人自由指数,以人类自由指数定义供应链人权情况;

世界银行全球治理指标,以治理指数定义供应链治理情况;

联合国制裁名单;

多德-弗兰克法案。

其次,公司设计了一套识别供应商 (KYC) 流程,包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的风险评估委员会对锡原料采购供应链进行了风险评估,并汇总、审查所收到的供应商识别问卷与信息。一旦发现示警信号,公司将与供应商进一步合作,明确改进期限与文件。在本报告期间,没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。

公司要求供应商提供每笔交易的原产地信息,并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和公司采购要求审查所收集的所有信息。

在本报告涵盖的时间段内未收到相关方(受影响人员或举报者)申诉。

目前我们的供应商(占全年销量的100%)提供给我们的原料均来自中国,根据公司供应链政策及外部资源综合风险判定,属于低风险来源。

 

赤峰大井子锡业有限公司

                         2020年6月8日

 

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